證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍5月12日表示，日前，經(jīng)召開聽證會(huì)充分聽取當(dāng)事人陳述申辯意見，證監(jiān)會(huì)對(duì)慧球科技發(fā)布“1001項(xiàng)議案”等7宗慧球科技、匹凸匹(600696,股吧)信息違法違規(guī)案作出行政處罰及市場(chǎng)禁入決定，共計(jì)對(duì)慧球科技處以240萬(wàn)元罰款，對(duì)匹凸匹處以180萬(wàn)元罰款。鮮言、顧國(guó)平等15名當(dāng)事人受到處罰，其中對(duì)鮮言共計(jì)處以420萬(wàn)元罰款，對(duì)顧國(guó)平共計(jì)處以180萬(wàn)元罰款。顧國(guó)平等6名當(dāng)事人被采取市場(chǎng)禁入措施，其中4人為終身市場(chǎng)禁入。鮮言此前因操縱匹凸匹股價(jià)案，已被證監(jiān)會(huì)采取終身市場(chǎng)禁入措施。
證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，信息披露是上市公司的法定義務(wù)，披露內(nèi)容、披露渠道必須嚴(yán)格按照法律要求。上市公司實(shí)際控制人是投資者判斷公司資本結(jié)構(gòu)是否穩(wěn)定是否具有持續(xù)發(fā)展能力的重要因素。上市公司必須及時(shí)、準(zhǔn)確、詳盡地披露實(shí)際控制人的變更情況，且是保障投資者知情權(quán)。
張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)于任何觸碰監(jiān)管紅線，挑戰(zhàn)法律底線，損害投資者利益的以身試法者，都將堅(jiān)決貫徹依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管要求，“零容忍”堅(jiān)決打擊，還市場(chǎng)一片藍(lán)天。
證監(jiān)會(huì)擬對(duì)山東墨龍、雅百特(002323,股吧)作出行政處罰
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍5月12日表示，日前，證監(jiān)會(huì)對(duì)雅百特涉嫌信息披露違法違規(guī)案、山東墨龍等涉嫌違反證券法律法規(guī)案調(diào)查審理完畢，已進(jìn)入告知聽證程序。
其中，雅百特涉嫌信息披露違法違規(guī)行為，擬對(duì)公司處以60萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員采取終身禁入及三到五年不等的證券市場(chǎng)禁入。
對(duì)山東墨龍董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人張恩榮和總經(jīng)理張?jiān)?/a>山在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)違規(guī)減持公司股票，沒收違法所得，處以三倍罰款。
同時(shí)對(duì)于張恩榮涉嫌違反信息披露的行為，處以30萬(wàn)元罰款。
張曉軍表示，涉嫌違法行為涉案金額巨大、手段惡劣，違法情節(jié)嚴(yán)重。下一步，證監(jiān)會(huì)將在充分聽取當(dāng)事人的陳述申辯意見后，以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，對(duì)當(dāng)事人依法進(jìn)行處罰。發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，堅(jiān)決移送公安機(jī)關(guān)。中介機(jī)構(gòu)負(fù)有責(zé)任的，一經(jīng)查實(shí)，絕不姑息。
證監(jiān)會(huì)通報(bào)今年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第一批案件查辦進(jìn)展 存六大特點(diǎn)
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍5月12日表示，日前，證監(jiān)會(huì)山東墨龍、雅百特相關(guān)當(dāng)事人作出行政處罰事先告知，這是證監(jiān)會(huì)今年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第一批案件中首批進(jìn)入處罰告知程序的案件。
根據(jù)調(diào)查掌握的情況，第一批案件涉案主體違法手段多樣，違法類型交織，有的為了實(shí)現(xiàn)重組上市時(shí)的業(yè)績(jī)承諾、虛構(gòu)承攬境外工程項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)造假；有的為了避免多年連續(xù)虧損觸發(fā)退市條件，提前確認(rèn)收入，將虧損虛構(gòu)為盈利；有的為了完成所謂的“業(yè)績(jī)承諾”，人為調(diào)節(jié)利潤(rùn)；有的在工程項(xiàng)目沒有具體實(shí)施的情況下，聲稱重大工程已經(jīng)完工。
張曉軍指出，調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，有的公司實(shí)際控制人指使下屬財(cái)務(wù)舞弊，在重大信息披露前違規(guī)減持；有的高管利用職務(wù)便利，控制上市公司以明顯不公平條件與利益相關(guān)方進(jìn)行交易，損害上市公司利益。
張曉軍表示，信息披露時(shí)證券市場(chǎng)的基石。證監(jiān)會(huì)始終保持從嚴(yán)監(jiān)管的高壓態(tài)勢(shì)。調(diào)查中，稽查部門按照穩(wěn)中求進(jìn)的工作總基調(diào)，把保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場(chǎng)信心、化解潛在風(fēng)險(xiǎn)放在突出位置。